私|募基金公司備案需要的材料

備案系統(tǒng)將私|募產(chǎn)品分為私|募證券、私|募股權(quán)、私|募創(chuàng)投、其他私|募及顧問(wèn)管理產(chǎn)品五類。目前因?yàn)楝F(xiàn)在很多的產(chǎn)品的發(fā)行都遇到阻礙以及市場(chǎng)不好。目前能夠操作的就是證券產(chǎn)品和股權(quán)類產(chǎn)品。備案時(shí)按所屬類別，對(duì)應(yīng)提交資料。私|募管理人應(yīng)完成登記，私|募應(yīng)進(jìn)行備案。
 
私|募產(chǎn)品備案需要的材料如下：
（一）備案公司外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)情況
需要提供外包機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
（二）私|募備案信息情況
A.私募證券/股權(quán)/創(chuàng)業(yè)投資
1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照\(chéng)主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型適用）
2、招募說(shuō)明書(shū)
3、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
4、投資者出具的承諾函
5、募集規(guī)模大小的證明（包括驗(yàn)資證明報(bào)告、出具的對(duì)賬單等出資證明文件）
6、產(chǎn)品合同/合伙協(xié)議/公司章程調(diào)檔
7、委托管理協(xié)議（若有）
8、產(chǎn)品托管協(xié)議（若有）
9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、號(hào)碼、實(shí)際投資額）
10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度
11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明
13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明。（若有）
15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。（若有）
16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)議（若有）
17、委托外包協(xié)議（若有）
18、全部檔案（自公司成立至最新一次的變更）
19、企業(yè)的展業(yè)計(jì)劃（商業(yè)計(jì)劃書(shū)、股權(quán)類提供合作意向書(shū)、立項(xiàng)報(bào)告等相關(guān)文件）
20、關(guān)于股東及合伙人的信息以及穿透
21、子公司、分公司，關(guān)聯(lián)企業(yè)的相關(guān)信息
22、實(shí)際的辦公住址（logo、前臺(tái)及大廈照片、租賃合同、產(chǎn)證等）
23、相關(guān)的審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告以及事務(wù)所出具的意見(jiàn)書(shū)